La prevención del lavado de activos, la corrupción en entornos de alta complejidad normativa, la gestión de riesgos asociados a la ciberseguridad y la privacidad de datos, así como el cumplimiento ambiental, social y de gobernanza (ESG) son los principales desafíos de “compliance” no solo en República Dominicana, sino en los países de América Latina y el Caribe.
Así lo consideró la presidente de la World Compliance Association (WCA), capítulo República Dominicana, Tania de León, durante la celebración de la Semana del Compliance, que inició con un evento en la Superintendencia de Bancos (SB).
Prevención de lavado
De León dijo a elDinero que estos desafíos se enfrentan con un enfoque cada vez más colaborativo. “Los países están fortaleciendo marcos regulatorios, promoviendo la adopción de sistemas de gestión de ‘compliance’ certificados y desarrollando redes regionales de cooperación técnica y formación”, afirmó, al tiempo de añadir que la WCA participa activamente en este proceso, facilitando el diálogo entre sectores y promoviendo estándares compartidos.
La especialista en cumplimiento regulatorio explicó que es fundamental abordar el “compliance” con un enfoque multisectorial, más allá de la prevención del lavado de activos, promoviendo espacios de capacitación, alianzas estratégicas con instituciones públicas y privadas, y la generación de conocimiento local que visibiliza el rol del oficial de cumplimiento como un actor clave en la sostenibilidad de las organizaciones. Agregó que este es un compromiso que ha asumido la WCA en República Dominicana.
Tendencias
Al preguntársele sobre las tendencias emergentes en el campo del “compliance” que la WCA considera más disruptivas destacan el uso de inteligencia artificial y analítica de datos para la gestión del riesgo de cumplimiento, la integración del “compliance” ESG en la estrategia corporativa.
A estos le siguen la creciente demanda de transparencia en la cadena de suministro, y el fortalecimiento del “compliance” en sectores no tradicionales como el arte, los deportes y las plataformas digitales. “Para prepararse ante estos cambios, la WCA impulsa líneas de investigación sobre innovación en compliance, promueve estándares internacionales actualizados y desarrolla programas de formación sobre nuevas tecnologías aplicadas al cumplimiento”, comentó.
Inclusión
La titular de la WCA, Capítulo República Dominicana, considera que la diversidad e inclusión son elementos esenciales para el diseño e implementación efectiva de programas de cumplimiento. “La promoción de equipos diversos —en género, edad, nacionalidad, profesión, y experiencia— enriquece la capacidad de análisis ético, fortalece la toma de decisiones responsables y mejora la detección de riesgos que pueden pasar desapercibidos en entornos homogéneos”, subrayó De León.
De hecho, la WCA cuenta con comités técnicos especializados para la investigación y promoción en materia de diversidad y género. Además, tiene programas que abordan el “compliance” desde múltiples perspectivas culturales y sectoriales. “Esta visión amplia es clave para construir una cultura de integridad auténtica, representativa y sostenible a nivel global”, afirmó.
La WCA tiene como misión fortalecer la profesionalización del “compliance” a través de una comunidad global de expertos, con presencia activa en más de 20 países, incluyendo a República Dominicana. A través de sus capítulos, indicó, la WCA impulsa la formación continua, la certificación profesional, la investigación aplicada y el intercambio de buenas prácticas, alineadas con estándares internacionales como las normas ISO 37301, 37001 y UNE-EN 17687.
