El cumplimiento, la ética, la prevención de lavado de activos, la mitigación de riesgo, así como la transparencia están en el ADN de la gestión bancaria. Así lo destacó la presidente ejecutiva de la Asociación de Bancos Múltiples de la República Dominicana (ABA), Rosanna Ruiz.
Al ser entrevistada por elDinero durante la primera edición de los “Ethics & Compliance Awards” 2025, titulada “Compliance que inspira”, Ruiz aseguró que el sector bancario dominicano exhibe una “gran madurez” en materia de cumplimiento regulatorio y prevención respecto a otros sectores.
“Tenemos un comité de prevención de alto nivel”, dijo la ejecutiva. Ese comité lo representan los vicepresidentes de “compliance” y prevención de los 16 miembros de la ABA, “y a través de ellos compartimos las mejores prácticas, los estándares internacionales, así como las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat)”, indicó.
Asimismo, señaló que se llevan a cabo capacitaciones y formaciones dirigidas a empleados, consejeros, línea de defensa, equipos y usuarios de los diferentes departamentos de los bancos tales como Riesgos, Negocios, Data, así como Tecnología.
La titular de la ABA afirmó que el sector privado en República Dominicana ha experimentado avances significativos en la cultura de cumplimiento por décadas.
De acuerdo con Ruiz, el sector público, con la función de “compliance” en sus operaciones de compra y contrataciones de bienes y servicios, se ha fortalecido.
“Eso es un paso país que nos hace, de manera monolítica, desarrollar hojas de ruta que hagan resiliente a República Dominicana en lo que es la cultura, el cumplimiento, la prevención, la ética, el antisoborno, la transparencia y la anticorrupción”, subrayó.
